الأهداف الرئيسية لوظيفة الامثال الى القوانين تتمثّل في :
- تحديد وتقييم مخاطر عدم الامتثال ؛
- تنظيم وتنسيق وهيكلة الضوابط المتعلقة بالامتثال ؛
- مراقبة جميع التدابير المتّخذة للتخفيف من مخاطر عدم الامتثال ؛
- الرجوع إلى الإدارة العامة ومجلس الإدارة وفقًا لذلك.
تضمن وظيفة الامتثال للوائح المصرفية والقانونية إدارة صارمة لمخاطر عدم الامتثال ومراقبة التطوّرات في القانون و التشريعات كجزء من الرقابة التنظيمية :
1- إدارة مخاطر عدم الامتثال
تستند إدارة مخاطر عدم الامتثال إلى :
- تحديد مخاطر عدم الامتثال وتأثيرها على نشاط البنك ؛
- تقديم تقارير إلى مجلس الإدارة تحتوي على مقترحات للتدابير التي من المحتمل أن تتحكّم في مخاطر عدم الامتثال وتعالجها ؛
- وضع السياسات المتعلّقة بمخاطر عدم الامتثال.
2- وظيفة الامتثال للوائح المصرفية والقانونية
تضمن وظيفة الامتثال للوائح المصرفية والقانونية توافق أجهزة البنك للمتطلبات التنظيميّة والتشريعيّة ، على النحو التالي :
- ضمان الامتثال للوائح المصرفية والمالية ، والأحكام التشريعية والمعايير المهنية ؛
- ضمان نقل جميع هذه المعايير إلى أدوات وإجراءات داخلية ؛
- مراجعة بعض الإجراءات المحدّدة ، وفقًا للتطورات التنظيمية ، لا سيما فيما يتعلق بالمنتجات الجديدة ، وتضارب المصالح ، والاستعانة بمصادر خارجية للأنشطة ؛
- التحقّق من صحّة إجراءات البنك من أجل منع أي حالة عدم امتثال قد تكون ناجمة عن مذكّرة أو تعليمات داخلية.