تجاوز إلى المحتوى الرئيسي

الالتزام بالقوانين

Sorry, we no longer support Internet Explorer.
Please upgrade to Google Chrome or Firefox .

الأهداف الرئيسية لوظيفة الامثال الى القوانين تتمثّل في :

  • تحديد وتقييم مخاطر عدم الامتثال ؛
  • تنظيم وتنسيق وهيكلة الضوابط المتعلقة بالامتثال ؛
  • مراقبة جميع التدابير المتّخذة للتخفيف من مخاطر عدم الامتثال ؛
  • الرجوع إلى الإدارة العامة ومجلس الإدارة وفقًا لذلك.

تضمن وظيفة الامتثال للوائح المصرفية والقانونية إدارة صارمة لمخاطر عدم الامتثال ومراقبة التطوّرات في القانون و التشريعات كجزء من الرقابة التنظيمية :

1- إدارة مخاطر عدم الامتثال 

تستند إدارة مخاطر عدم الامتثال إلى :

  • تحديد مخاطر عدم الامتثال وتأثيرها على نشاط البنك ؛
  • تقديم تقارير إلى مجلس الإدارة تحتوي على مقترحات للتدابير التي من المحتمل أن تتحكّم في مخاطر عدم الامتثال وتعالجها ؛
  • وضع السياسات المتعلّقة بمخاطر عدم الامتثال.

2-    وظيفة الامتثال للوائح المصرفية والقانونية 

تضمن وظيفة الامتثال للوائح المصرفية والقانونية توافق أجهزة البنك للمتطلبات التنظيميّة والتشريعيّة ، على النحو التالي

  • ضمان الامتثال للوائح المصرفية والمالية ، والأحكام التشريعية والمعايير المهنية ؛
  • ضمان نقل جميع هذه المعايير إلى أدوات وإجراءات داخلية ؛
  • مراجعة بعض الإجراءات المحدّدة ، وفقًا للتطورات التنظيمية ، لا سيما فيما يتعلق بالمنتجات الجديدة ، وتضارب المصالح ، والاستعانة بمصادر خارجية للأنشطة ؛
  • التحقّق من صحّة إجراءات البنك من أجل منع أي حالة عدم امتثال قد تكون ناجمة عن مذكّرة أو تعليمات داخلية.