الامتثال ومكافحة الجريمة المالية

الأهداف الرئيسية لوظيفة الامتثال الى القوانين تتمثّل في تحديد وتقييم مخاطر عدم الامتثال، تنظيم وتنسيق وهيكلة الضوابط المتعلقة بالامتثال، مراقبة جميع التدابير المتّخذة للتخفيف من مخاطر عدم الامتثال، الرجوع إلى الإدارة العامّة ومجلس الإدارة وفقًا لذلك...

فيما يتعلّق بالأخلاقيات المهنيّة، تضمن وظيفة الالتزام الرقابي والتشريعي تطوير وتحديث ميثاق الأخلاقيات وكذلك وثائق مماثلة في مكافحة الفساد والاحتيال وتضارب المصالح وإساءة استخدام السوق والجرائم المالية...

تستند آليات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في مصرف الزيتونة إلى تنظيم هرمي وسياسات وإجراءات مفصّلة وأنظمة تكنولوجيا للمعلومات ومعايير الرقابة الداخلية وفقًا للمخاطر المتعلّقة بالحرفاء والمنتجات...

الامتثال الضريبي الدولي وتطبيق قانون الامتثال الضريبي للحسابات الأجنبية "FATCA" هو قانون أصدرته الولايات المتحدة في 18 مارس 2010، لضمان تصريح الأشخاص الخاضعين للضرائب الأمريكية بمكتسباتهم على الأصول المالية التي يمتلكونها خارج الولايات المتحدة. والهدف هو الكشف عن التحيّل الضريبي ومكافحته.

المراسلين المصرفيين، ترخيص المصرف، ترخيص التجارة الدولية...